中宏网山东6月27日电 为实现资本市场的高质量发展，压实中介机构“看门人”责任、从严监管并对各类违法违规保持“零容忍”是监管机构的重中之重。
据不完全统计，年初至今，已有10余家券商因经纪业务违规被罚，涉及罚单超过20张。
近日，山东证监局就发布公告指出，因两名员工任职期间存在违规行为，某证券公司及该两名员工被出具警示函。合规管理不到位的同时，业绩也开始出现大幅下滑的趋势。
合规管理不到位频频遭罚
山东监管局指出，该公司员工魏某在济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。
员工刘某在从业期间，一是私下接受客户委托买卖证券；二是未担任投资顾问岗位，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。
山东监管局认为，上述情况的出现反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等多项规定。
就在近期，该公司再次违规遭到了上海证券交易所的书面警示。经查明，该公司存在以下违规行为：对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时。
由于违反《上海证券交易所会员管理规则（2019年修订）》以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2022年修订）》等相关规定，上海证券交易所对该公司予以书面警示。
除了上述问题外，该公司还因多项违规问题曾被北京证券交易所和湖南监管局给予警示处罚。
“频繁被处罚也暴露出部分券商内部管理、员工培训和合规意识上的严重缺失。”一位券商内部人士表示，在当前“两强两严”的监管环境下，券商更应该将合规管理放在首要位置，加强内部风险控制，提升员工的合规意识和专业素养。
一季度业绩降幅居前
频频受罚的背后，该公司的业绩也开始进入大幅下降的疲软态势之中。
该公司近日发布的财报显示，今年一季度，该公司实现营业收入23.59亿元，同比减少28.88%；归属于上市公司股东的净利润约3.31亿元，同比减少71.25%；基本每股收益0.04元，同比减少75%。
该公司表示，公司业绩大幅下降的主要原因是上年同期合并万家基金产生股权重估收益及本期受市场波动影响公允价值变动收益减少。当季，该公司投资收益同比降70.99%，公允价值变动收益同比降70.02%。
去年一季度，该公司实现营业收入35.7亿元，同比（较上年同期）增长92.77%；实现归属于上市公司股东的净利润11.53亿元，同比增加424%。
由同比大幅增长424%变为下降71.25%，该公司一季度净利润的表现也超出市场预期。
有分析认为，券商一季度营业收入和净利润均下滑主要是因为受到去年高基数的影响，一季度数据也显示，券商板块上市公司归母净利润同比下滑的家数居多，实现正增长的屈指可数。不过，放在诸多上市券商之中，该公司一季度净利润的降幅也位居前列。
